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美司法部或开出40亿美元天价罚单,Binance会与监管和解吗?

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这是美国监管对 Binance 的又一次正式攻击,40 亿美元天价罚单终来临。

11 月 21 日,据彭博社援引知情人士披露,美国司法部正在向 Binance 寻求超过 40 亿美元的罚款,作为对其进行长达数年调查的拟议解决方案的一部分。

Binance 没有回应多次电子邮件和电话寻求置评的请求。美国司法部也拒绝发表评论。据了解情况的人士称,公告可能最早于本月底发布,尽管情况仍然不定,这些人要求匿名讨论机密事项。

40 亿的「天价罚单」,如此庞大的罚款金额,可以说是这是美国司法部对加密货币公司进行的最大规模调查之一。如果 Binance 和美国司法部同意延迟起诉协议,司法部将对公司提起刑事诉讼。

但若 Binance 满足规定的条件,包括支付大量罚款并同意详细陈述其不当行为的事实声明,美国就不会继续起诉,并设立一个程序来监督公司的合规情况。这也意味着 Binance 将不会再面临刑事调查。

知情人士透露,官方消息最快可能在本月底发布,但仍不稳定。拟议决议的具体时间和结构以及具体费用尚不清楚。该协议旨在达成一种平衡,使 Binance 能够继续运营,而不是冒着崩溃的风险,从而降低给市场和加密货币持有者带来的负面影响。

本次司法部与 Binance 之间的谈判包括,根据一项协议,其创始人 CZ 可能会在美国面临刑事指控,以解决对涉嫌洗钱、银行欺诈和违反制裁的调查。这项调查由刑事司法部门的洗钱和资产回收科、国家安全司和西雅图美国律师办公室共同领导。

6 月遭 SEC 起诉,Binance 面临多战场

除了司法部的罚单,我们都知道在近段时间来 SEC 也与 Binance 进行过多次「博弈」,加之 CFTC,监管步步紧逼,Binance 可谓是三面临敌。

今年 6 月 5 日,Binance 及其 CEO CZ 因涉嫌违反证券交易规则被 SEC 起诉。这是继 3 月 28 日以来,Binance 及其 CEO CZ 因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会 CFTC 起诉后,再一次被美国监管层起诉,并引发加密货币市场的剧烈波动。

SEC 对 Binance 控股有限公司、BAM 交易服务公司(以下简称「BAM 交易」)、BAM 管理美国控股公司(以下简称「BAM 管理」)和 CZ 的指控,称其违反了联邦证券法并无视投资者保护。被告被指控非法向美国投资者推销加密资产证券,并通过未经注册的在线交易平台在Binance.com和Binance.US上进行多次未经注册的加密资产证券和其他投资计划的发行和销售。被告据称通过这种方式获得了数十亿美元的利润,同时将投资者的资产置于重大风险之中。

对此Binance 官方在回应公告中写道:「最令人惊讶的是,SEC 的行动削弱了美国作为全球金融创新和领导力中心的地位。在世界大部分地区,数字资产法基本上仍未制定,执法监管并不是最好的前进道路。有效的监管框架需要合作、透明和深思熟虑的政策参与——SEC 已经放弃了这条道路。」

6 月 14 日凌晨,负责监督美国证券交易委员会对 Binance 和 BinanceUS 案件的联邦法官拒绝下令冻结美国交易平台资产的临时限制令。哥伦比亚特区地区法院的艾米伯曼杰克逊法官表示,「绝对没有必要」发出限制令。同时,法官责令 BinanceUS 向法院提供其业务开支清单,并责令双方继续协商。

当天早些时候,法官暗示她可能倾向于对 Binance 访问 BinanceUS 资产给予某种限制,但不是全面的限制令,命令公司协调他们提议的限制,并命令 SEC 用公司提议的东西代替限制令本身。SEC 律师詹妮弗·法勒周二告诉法官,「我们对继续经营业务持开放态度。」

BinanceUS 的代表则表示,他们主要是希望获得正常的运营费用,他们「不愿意接受以资产冻结为代表的死刑」。SEC 律师说,BinanceUS 还告诉美国证券交易委员会,它可能会停止在美国开展业务,这促使需要紧急冻结命令。BinanceUS 律师表示,该交易所需要有能力支付普通业务费用,例如支付租金、工资、供应商和软件许可。「让我们感到惊愕的领域是资产冻结,这将被银行误解」。法官同意了。「完全关闭它不仅会对公司而且对整个数字资产市场都会产生重大影响,」她在听证会上说。

杰克逊法官说,最终双方的分歧并不大。如果他们能达成协议,那将使各方有时间妥善整理案件的细节。她将他们转介给地方法官以达成妥协协议。法官表示,如果达成协议,她将不再需要对 SEC 的临时限制令请求作出裁决。

Binance 为响应 SEC 的资产冻结请求,提出了一项折衷方案,其中包括将美国客户的加密资产转移到具有新私钥的新钱包,这些私钥将由 BinanceUS 的美国工作人员单独控制。美国证券交易委员会在向法院提交的妥协提案中要求 Binance 将客户资产遣返美国,在那里,这些资产将受到 CZ 无法控制的实体的控制,并可以为客户处理赎回事宜。

在 SEC 与 Binance 此前的对弈中,虽然一位华盛顿特区地方法官鼓励 Binance 与 SEC 合作,推动提供有关 Binance.US 如何处理客户资产的更多信息。但 Binance.US 控股公司 BAM 表示,SEC 对于文件的要求「过于宽泛且繁重」,言下之意似乎是难以配合。

据 9 月 18 日的一份法庭文件显示,美 SEC(美国证券交易委员会)就 Binance.US 资产托管「不稳定」问题发起攻击,敦促华盛顿特区法院批准对 Binance.US 的检查,并再次强调 Binance.US 不配合美 SEC 的调查,该公司的质押、结算和经纪服务违反了联邦证券法规。

多年来一直饱受监管针对之苦的 Binance,似乎也在思考如何绕过合规。

福布斯曾于去年发文指出,Binance 内部利用「太极」计划如何精心策划以逃避美国当地合规及监管政策,该文件包括目标、拟议公司结构、参与监管计划和长期许可计划,是由 Binance 前员工 Harry Zhou 统筹,以最大程度降低 SEC、CFTC、NYDFS 等美国监管机构的影响,甚至为能洞悉这六大监管机构的规范,还提议 Binance 加入美国国土安全部(DHS)基石计划,从而发现监管弱点等。

但对此,Binance 否认这份文件的指控并表示 Harry Zhou 从未在 Binance 工作过。而在今年 SEC 对 Binance 的诉讼中,该「太极」计划也被再次提及,成为 Binance 逃避美国监管的证据。

监管的罚单越开越贵?

相比之下,Coinbase 此前的 1 亿罚款就显得微不足道了。

据 BlockBeats 消息,1 月 4 日,加密货币交易交易平台 Coinbase 宣布与纽约州金融服务部达成的和解协议,同意支付 5000 万美元罚款,并承诺将投资 5000 万美元以加强其合规计划,该计划旨在防止潜在违法者在纽约州开设账户。

此前,纽约州金融服务部调查发现 Coinbase 允许客户在未进行充分背景调查的情况下开户,该部门宣称此举违反了反洗钱法。据金融服务部称,截至 2021 年底,Coinbase 积压了超过 100,000 条关于潜在可疑客户交易的警报,这些交易未得到适当检查。监管机构还发现,Coinbase 在允许人们开设账户之前只对他们进行了最基本的「KYC」检查,并指责该交易平台将客户背景调查视为「简单的勾选练习」。

Binance 拿到的 40 亿美元罚单金额之重,唯与已破产的加密货币借贷平台 Celsius Network 和解金额能「相较上下」。

据 BlockBeats 消息,7 月 13 日,已破产的加密货币借贷平台 Celsius Network 被美国联邦贸易委员会 (FTC) 禁止其交易并罚款 47 亿美元,Celsius 及附属公司同意判决。Celsius 表示,其与美国联邦贸易委员会(FTC)达成的 47 亿美元和解协议不会影响其重组以及为客户恢复资产。

虽然 Binance 面临的 40 亿美元天价罚单终来临,但乐观的说,这也是监管给出的一条和解之路,这也意味着 Binance 或将不会再面临刑事调查。

据多数知情人表示,监管与 Binance 的协议旨在达成一种平衡,允许 Binance 继续运营,而不是冒使其崩溃、可能对市场和加密货币持有者造成负面影响的风险。Castle Island Ventures 创始合伙人也表示,「与美国司法部达成一项包含监管条款的和解可能是一种妥协,既保护了投资者,又允许币安向更加制度化和合规的未来方向发展。」

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